水戸証券内部統制システムの整備に関する基本方針の一部改定

平成26年4月22日
各位
水戸証券株式会社
会社名
代表者名取締役社長真殿修治
(コード番号8622東証第1部)
問合せ先経営企画部長大槻剛
(Tel03-6739-5401)



「内部統制システムの整備に関する基本方針」の一部改定に関するお知らせ


当社は、平成26年4月18日開催の取締役会において、下記のとおり「内部統制システムの整
備に関する基本方針」の一部改定を決議いたしましたのでお知らせいたします。なお、1項(1)
号の社外取締役に関する記載については、同年6月26日(定時株主総会終結時)をもって適用(施
行)します。(変更箇所は下線で示しております。








内部統制システムの整備に関する基本方針


当社は、会社法および会社法施行規則に基づき、業務の適正を確保するための体制(以下、
「内部統制システム」という。
)の整備に関する基本方針について以下のとおり定めるととも
に、内部統制システムの改善充実に不断の努力を行うものとする。



1.取締役および使用人の職務の執行が法令および定款に適合することを確保するための体

(1)取締役会は、法令定款に基づき「取締役会規程」を制定し、取締役会付議
報告事項等を定め、当該規程に則り会社の業務を決定するとともに取締役の業務
執行を監視監督する。
また、社外取締役においては、会社経営等の専門家としての外部視点から、業
務執行の監督助言を行うことにより、業務執行の透明性と効率性の向上に資す
るものとする。2014年6月26日から適用)

(2)当社は、
「経営理念」「倫理規程」「行動規範」「コンプライアンス方針」を制
、、、
定し、法令および社会規範の遵守に努めるとともに、内部統制委員会およびコン
プライアンス委員会を設置し、内部統制とコンプライアンス体制の強化充実に
努め、その活動内容は定期的に取締役会および監査役に報告する。
(3)当社は、金融商品取引法その他の法令諸規則等の遵守状況を管理し、内部管理
体制の強化を図るために、日本証券業協会規則に基づき、内部管理を担当する取
締役を内部管理統括責任者に選任する。
また、執行役員および使用人は社内規則に則り、職制を通じて適正な業務の遂
行に努め、規則違反等があった場合は「就業規則」に基づく適正な懲戒処分を実
施する。
(4)当社は、法令諸規則上疑義のある役職員の行為等について役職員が直接情報
提供を行う手段として、内部通報制度(ホットライン)を設ける。
(5)当社は、業務執行部門から独立した監査部が定期的に内部監査を実施し、その
結果を被監査部門にフィードバックするとともに、取締役会および監査役に適宜
報告する。
(6)当社は、市民社会の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力との取引は一切行

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[情報元]
https://www.release.tdnet.info/inbs/140120140422042432.pdf

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